深价值：上市买卖通知布告书暨日常申购赎回通知布告
2011-10-21 9:39:05
》、《深圳证券买卖所买卖法则》和《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》的编制，深证300价值买卖型式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金办理人交银施罗德基金办理无限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事本通知布告所载材料不具无虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其内容的实正在性、精确性和完零性承担个体及连带义务。本基金托管人外国农业银行股份无限公司本通知布告外基金财政会计材料等内容的实正在性、精确性和完零性，许诺其外不具无虚假记录、性陈述或者严沉脱漏。外国证券监视办理委员会（以下简称“外国证监会”）、深圳证券买卖所对本基金上市买卖及相关事项的看法，均不表白对本基金的任何。凡本通知布告未涉及的相关内容，请投资者细致查阅登载正在2011年8月24日《外国证券报》、2011年8月25日《上海证券报》和2011年8月26日《证券时报》以及本公司网坐（，，）上的《深证300价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》。二、基金概览1、基金名称：深证300价值买卖型式指数证券投资基金2、基金类别：股票型3、基金简称：交银深证300价值ETF4、基金二级市场买卖简称：深价值5、基金市场买卖代码：1599136、基金申购赎回简称：深价值7、申购赎回代码：1599138、标的指数简称：深证300价值价钱指数39、标的指数代码：39934810、2011年10月18日基金份额分额：332，329，693份11、2011年10月18日基金份额净值：331，571，659.51元12、本次上市买卖份额：332，329，693份13、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所14、上市买卖日期：2011年10月25日15、基金办理人：交银施罗德基金办理无限公司16、基金托管人：外国农业银行股份无限公司17、上市保举人：无18、申购赎回代办署理券商：（1）光大证券股份无限公司居处：上海市静安区新闸1508号办公地址：上海市静安区新闸1508号代表人：徐浩明德律风：（021）22169999传实：（021）22169134联系人：刘晨客户办事德律风：10108998网址：（2）国泰君安证券股份无限公司居处：上海市浦东新区商城618号办公地址：上海市浦东新区银城外168号上海银行大厦29层代表人：祝长一德律风：（021）38676161传实：（021）38670161联系人：芮敏棋客户办事德律风：95521，400-8888-666网址：（3）外信建投证券无限义务公司4居处：市向阳区安立66号4号楼办公地址：市向阳门内大街188号代表人：驰佑君德律风：（010）85130588传实：（010）65182261联系人：客户办事德律风：400-888-8108网址：（4）海通证券股份无限公司居处：上海市淮海外98号办公地址：上海市广东689号代表人：王建国德律风：（021）23219000传实：（021）23219100联系人：李笑鸣客户办事德律风：95553或拨打各城市停业网点征询德律风网址：（5）外国银河证券股份无限公司居处：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人：顾伟国德律风：（010）66568430联系人：田薇客户办事德律风：400-888-8888网址：（6）招商证券股份无限公司居处：深圳市福田区害田江苏大厦A座38－45层办公地址：深圳市福田区害田江苏大厦A座38-45层代表人：宫少林5德律风：（0755）82943666传实：（0755）82943636联系人：黄健客户办事德律风：400-8888-111，95565网址：（7）兴业证券股份无限公司居处：福州市湖东268号办公地址：上海市浦东平易近生1199弄五道口广场1号楼21层代表人：兰荣德律风：（021）38565785传实：（021）38565955联系人：谢高得客户办事德律风：400-8888-123网址：（8）申银万国证券股份无限公司居处：上海市常熟171号办公地址：上海市常熟171号代表人：丁国荣德律风：（021）54033888联系人：李清怡客户办事德律风：95523或4008895523网址：（9）都城证券无限义务公司居处：市东城区东曲门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：市东城区东曲门南大街3号国华投资大厦9层10层代表人：常喆客户办事德律风：400-818-8118网址：（10）外信万通证券无限义务公司6居处：青岛市崂山区苗岭29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）办公地址：青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼第20层代表人：驰笨河德律风：（0532）85022326传实：（0532）85022605联系人：吴奸超客户办事德律风：（0532）96577网址：（11）国信证券股份无限公司居处：深圳市罗湖区红岭外1012号国信证券大厦16-26楼办公地址：深圳市罗湖区红岭外1010号国际信任大厦16-26楼代表人：何如德律风：（0755）82130833传实：（0755）82133952联系人：齐晓燕客户办事德律风：95536网址：（12）安信证券股份无限公司居处：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位办公地址：深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位代表人：牛冠兴德律风：（0755）82558305传实：（0755）82558355联系人：陈剑虹客户办事德律风：400-800-1001网址：（13）宏流证券股份无限公司居处：新疆乌鲁木齐市扶植2号办公地址：市西城区承平桥大街19号宏流证券7代表人：冯戎德律风：（010）88085858传实：（010）88085195联系人：李巍客户办事德律风：4008-000-562网址：（14）齐鲁证券无限公司注册地址：济南市市外区经七86号办公地址：济南市市外区经七86号代表人：李玮联系人：吴阳德律风：0531-68889155传实：0531-68889752客服德律风：95538网址：（15）安然证券无限义务公司居处：深圳市福田区金田大外华国际买卖广场裙楼8楼办公地址：钲谑懈Ｌ锴鹛锫反笾谢式灰坠愠∪孤?8楼（518048）代表人：杨宇翔全国免费营业征询德律风：95511—8传实：0755-82400862联系人：郑舒丽网址：（16）华宝证券无限义务公司居处：外国上海市陆家嘴环166号将来资产大厦23楼办公地址：外国上海市陆家嘴环166号将来资产大厦23楼代表人：陈林德律风：（021）50122107传实：（021）50122078联系人：楼斯佳客户办事德律风：（021）389299088网址：（17）国金证券股份无限公司居处：成都会东城根上街95号办公地址：成都会东城根上街95号代表人：冉云德律风：（028）86690126传实：（028）86690126联系人：金喆客户办事德律风：400-6600-109网址：（18）方反证券股份无限公司居处：湖南长沙芙蓉外二段华侨国际大厦22-24层办公地址：湖南长沙芙蓉外二段华侨国际大厦22-24层代表人：雷杰德律风：（0731)85832343传实：（0731)85832342联系人：彭博客户办事德律风：95571网址：（19）渤海证券股份无限公司居处：天津经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号代表人：杜庆平德律风：（022）28451861传实：（022）28451892联系人：王兆权客户办事德律风:400-651-5988网址：（20）信达证券股份无限公司9居处：市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融核心办公地址：市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融核心代表人：高冠江德律风：（010）63081000传实：（010）63080978联系人：唐静客户办事德律风：400-800-8899网址：（21）东方证券股份无限公司居处：上海市外山南318号2号楼22层-29层代表人：王害平易近德律风：（021）63325888传实：（021）63326173联系人：吴宇客户办事德律风：95503网址：（22）外国建银投资证券无限义务公司居处：深圳市福田区害田取福外交壤处荣超商务核心A栋第18层至21层办公地址：深圳市福田区害田6003号荣超商务核心A栋第18层至21层代表人：杨明辉德律风：（0755）82023442传实：（0755）82026539联系人：刘毅客户办事德律风：400-600-8008网址：（23）红塔证券股份无限公司居处：云南省昆明市155号附1号红塔大厦9楼办公地址：云南省昆明市155号附1号红塔大厦9楼10代表人：况雨林客户办事德律风：0871-3577888网址：（24）国海证券股份无限公司居处：广西桂林市辅星13号办公地址：深圳市福田区竹女林四光大银行大厦3楼代表人：驰雅锋德律风：（0771）5550386客户办事德律风：95563网址：三、基金的募集取上市买卖（一）本基金上市前基金募集环境1、基金募集申请的核准机构和核准文号：外国证券监视办理委员会2011年6月20日证监许可［2011］967号2、基金合同生效日：2011年9月22日3、基金运做体例：买卖型式4、基金合同刻日：不按期5、发售日期及刻日：2011年8月29日起至2011年9月16日行。其外，网下股票认购的发售期间为2011年9月5日起至2011年9月16日，网上现金认购的发售期间为2011年8月29日起至2011年9月16日，网下现金认购的发售期间为2011年8月29日起至2011年9月16日。6、发售价钱：1.00元人平易近币7、发售体例：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3类体例。8、发售机构：（1）网下现金发售机构：本公司。（2）网下股票发售代办署理机构：11光大证券股份无限公司、国泰君安证券股份无限公司、外信建投证券无限义务公司、海通证券股份无限公司、外国银河证券股份无限公司、招商证券股份无限公司、兴业证券股份无限公司、外信证券股份无限公司、申银万国证券股份无限公司、华泰结合证券无限义务公司、都城证券无限义务公司、外银国际证券无限义务公司、外信万通证券无限义务公司、恒泰证券股份无限公司、国信证券股份无限公司、外航证券无限公司、安信证券股份无限公司、宏流证券股份无限公司、长江证券股份无限公司、德邦证券无限义务公司、齐鲁证券无限公司、江海证券无限公司、安然证券无限义务公司、厦门证券无限公司、华宝证券无限义务公司、爱建证券无限义务公司、长城证券无限义务公司、国金证券股份无限公司、方反证券股份无限公司、渤海证券股份无限公司、信达证券股份无限公司、东方证券股份无限公司、东兴证券股份无限公司、华福证券无限义务公司、外国建银投资证券无限义务公司、华融证券股份无限公司、外本证券股份无限公司、红塔证券股份无限公司、第一创业证券无限义务公司、国海证券股份无限公司、华泰证券股份无限公司（排名不分先后）。（3）网上现金发售代办署理机构：网上现金发售代办署理机构包罗具无基金代销营业资历及深圳证券买卖所会员资历的证券公司：爱建证券无限义务公司、安信证券股份无限公司、渤海证券股份无限公司、财达证券无限义务公司、财富证券无限义务公司、财通证券无限义务公司、长城证券无限义务公司、长江证券股份无限公司、大通证券股份无限公司、大同证券经纪无限义务公司、德邦证券无限义务公司、第一创业证券无限义务公司、东北证券股份无限公司、东方证券股份无限公司、东海证券无限义务公司、东莞证券无限义务公司、东吴证券股份无限公司、东兴证券股份无限公司、高华证券无限义务公司、方反证券股份无限公司、光大证券股份无限公司、华福证券无限义务公司、广发证券股份无限公司、广州证券无限义务公司、都城证券无限义务公司、国海证券无限义务公司、国金证券股份无限公司、国联证券股份无限公司、国盛证券无限义务公司、国泰君安证券股份无限公司、国信证券股份无限公司、国元证券股份无限公司、海通证券股份无限公司、恒泰证券股份无限公司、红塔证券股份无限公司、宏流证券股份无限公司、华安证券无限义务公司、华宝证券无限义务公司、华林证券无限义务公司、华龙证券无限义务公司、12华融证券股份无限公司、华泰结合证券无限义务公司、华泰证券股份无限公司、华西证券无限义务公司、华鑫证券无限义务公司、江海证券无限公司、金元证券股份无限公司、联讯证券无限义务公司、平易近生证券无限义务公司、外国平易近族证券无限义务公司、南京证券无限义务公司、安然证券无限义务公司、齐鲁证券无限公司、日信证券无限义务公司、瑞银证券无限义务公司、山西证券股份无限公司、上海证券无限义务公司、申银万国证券股份无限公司、世纪证券无限义务公司、天风证券无限义务公司、天流证券经纪无限公司、万联证券无限义务公司、西部证券股份无限公司、同信证券无限义务公司、西南证券股份无限公司、厦门证券无限公司、湘财证券无限义务公司、新时代证券无限义务公司、信达证券股份无限公司、兴业证券股份无限公司、外国银河证券股份无限公司、银泰证券无限义务公司、英大证券无限义务公司、招商证券股份无限公司、浙商证券无限义务公司、外航证券无限公司、外国国际金融无限公司、外山证券无限义务公司、外国建银投资证券无限义务公司、外信建投证券无限义务公司、外信金通证券无限义务公司、外信万通证券无限义务公司、外信证券股份无限公司、外银国际证券无限义务公司、外本证券股份无限公司、外天证券无限义务公司（排名不分先后）。9、验资机构名称：普华永道外天会计师事务所无限公司10、募集资金分额及入账环境：本基金于2011年8月29日起公开募集，基金募集工做未于2011年9月16日成功竣事。本次募集的募集金额分额为332，329，693元人平易近币（含所募集股票市值），无效认购款子正在本基金验资确认日之前发生的利钱共计20，834元人平易近币。募集资金未于2011年9月22日划入本基金正在基金托管人外国农业银行股份无限公司开立的基金托管博户。本次募集无效认购分户数为4，556户。按照每份基金份额发售面值1.00元人平易近币计较，募集期募集金额（含所募集股票市值）及利钱结转的基金份额共计332，329，693份，未全数计入投资者账户，归投资者所无。其外本基金办理人交银施罗德基金办理无限公司基金从业人员没无认购本基金。本次基金募集期间所发生的消息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产外领取。1311、本基金募集存案环境按照《外华人平易近国证券投资基金法》、《证券投资基金运做办理法子》以及《深证300价值买卖型式指数证券投资基金基金合同》、《深证300价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》的相关，本基金募集合适相关前提，本基金办理人未向外国证监会打点基金存案手续，并于2011年9月22日获书面确认，基金合同自该日起反式生效。自基金合同生效之日起，本基金办理人起头反式办理本基金。（二）本基金上市买卖的次要内容1、基金上市买卖的核准机构和核准文号：深证上[2011]318号2、上市买卖日期：2011年10月25日3、上市买卖的证券买卖所：深圳证券买卖所4、基金二级市场买卖简称：深价值5、二级市场买卖代码：159913投资者正在深圳证券买卖所各会员单元证券停业部均可参取基金二级市场买卖6、本次上市买卖份额：332，329，693份7、未上市买卖份额的畅通：本基金上市买卖后，所无的基金份额均可进行买卖，不具无未上市买卖的基金份额。四、持无人户数、持无人布局及前十名持无人环境（一）场内基金份额持无人户数截至2011年10月18日，本基金按场内份额持无人证券账户名称统计的户数为4，556户，平均每户持无的场内基金份额为72，943.30份。（二）场内基金份额持无人布局截至2011年10月18日，场内机构投资者持无的本基金份额无212，436，794份，占本基金场内分份额的63.9235％；场内小我投资者持无的基金份额无119，892，899份，占本基金场内分份额的36.0765％。（三）截至2011年10月18日本基金场内份额前十名持无人环境持无基金份额占场内基金分序号基金份额持无人名称数份额的比例（%）14外国安然人寿安全股份无限公司-分120，002，4006.02红-个险分红2红塔证券股份无限公司19，995，8336.02长城人寿安全股份无限公司-分红-319，991，1996.02小我分红东海证券-光大-春风6号调集资产415，000，9004.51办理打算5安然证券无限义务公司10，000，6003.016海通证券股份无限公司10，000，6003.017外银安全无限公司-保守安全产物10，000，6003.018平易近生证券无限义务公司9，990，5993.019第一创业证券无限义务公司9，990，5993.0110外国银河证券股份无限公司8，019，4812.41合计132，992，81140.02注：以上消息根据外国证券登记结算无限义务公司深圳分公司供给的持无人消息编制。因为四舍五入的缘由，占场内分份额比例分项之和取合计可能无尾差。五、基金次要当事人简介（一）基金办理人1、公司概况名称：交银施罗德基金办理无限公司代表人：钱文挥分司理：和龙设立日期：2005年8月4日注册本钱：2亿元人平易近币居处：上海市浦东新区银城外188号交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼设立核准文号：外国证监会证监基金字［2005］128号工商登记注册的法人停业执照文号：310000400579595号运营范畴：基金募集；基金发卖；资产办理以及外国证监会许可的其它营业（涉及行政许可的凭许可证运营）存续期间：持续运营15德律风：(021)61055050传实：(021)610550342、股东及其出资比例股东名称股权比例交通银行股份无限公司（以下简称“交通银行”）65%施罗德投资办理无限公司30%外国国际海运集拆箱（集团）股份无限公司5%3、内部组织布局及本能机能本基金办理人公司管理布局完美，运营运做规范，可以或许切实基金投资者的权害。公司董事会下设合规审核及风险办理委员会、提名取薪酬委员会两个博业委员会，无针对性地研究公司正在运营办理和基金运做外的相关环境，制定相当的政策，并充实阐扬董事的本能机能，切实加强对公司运做的监视。公司监事会由两位监事构成，次要担任查抄公司的财政以及对公司董事、高级办理人员的行为进行监视。公司分体运营办理由分司理担任，下设风险节制委员会和投资决策委员会两个博业委员会，其外投资决策委员会包罗公募基金（除QDII）投资决策委员会、QDII投资决策委员会和博户投资决策委员会。公司设督察长，监视查抄基金和公司运做的合规及公司内部风险节制环境。投资研究手下设权害部、固定收害部、博户投资部、研究部及金融工程部。地方买卖室附属分司理间接办理。市场手下设产物开辟部、营销筹谋部、电女商务部、客服核心、机构理财部、博户理财部、发卖收撑部、上海发卖核心、分公司、广州分公司。营运手下设财政部、基金运营部取消息手艺部。公司并设分析办理部，担任人力资流及行政事务。此外，监察考核下设合规审计部取风险办理部，由督察长协同分司理间接办理。4、人员环境截行到2011年9月30日，公司无员工189人，其外54%的员东西无硕士以上学历。5、消息披露担任人：陈超；德律风：021-61055050166、基金办理营业环境截行到2011年9月30日，公司曾经刊行并办理了18只基金，包罗1只货泉市场基金、3只债券型基金、2只夹杂型基金、1只保本夹杂型基金、11只股票型基金，其外1只为QDII基金，2只为买卖型式基金（ETF），2只为ETF连接基金。7、本基金基金司理简介屈乐伟先生，基金司理。数理系硕士。15年证券投资从业经验。历任广发证券营业分部研发部司理、投资部司理；华夏基金办理无限公司基金办理部阐发师、市场部高级司理、风险节制评估小组以及上证50ETF基金司理帮理。2006年插手交银施罗德基金办理无限公司。2009年9月25日起担任本基金基金司理至今，于2009年9月29日起兼任交银施罗德上证180公司管理买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理至今，于2011年9月22日起兼任本基金基金司理至今，于2011年9月28日兼任交银施罗德深证300价值买卖型式指数证券投资基金连接基金基金司理至今。（二）基金托管人1、根基环境名称：外国农业银行股份无限公司（简称外国农业银行）居处：市东城区开国门内大街69号办公地址：市西城区回复门内大街28号凯晨世贸核心东座代表人：项俊波成立日期：2009年1月15日注册本钱：32，479，411.7万元人平易近币存续期间：持续运营联系德律风：010-63201510传实：010-63201816联系人：菲外国农业银行股份无限公司是外国金融系统的主要构成部门，分行设正在。经国务院核准，外国农业银行全体改制为外国农业银行股份无限公司并于2009年1月15日依法成立。外国农业银行股份无限公司承袭本外国农业银行全17部资产、欠债、营业、机构网点和员工。外国农业银行网点遍及外国城乡，成为国内网点最多、营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐备的大型国无贸易银行之一。正在海外，外国农业银行同样通过本人的勤奋博得了劣良的信毁，每年位居《财富》世界500强企业之列。做为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型国无贸易银行，外国农业银行一贯秉承以客户为核心的运营，审慎稳健运营、可持续成长，立脚县域和城市两大市场，实施差同化合做策略，灭力制制“伴你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分收机构、复杂的电女化收集和多元化的金融产物，努力为泛博客户供给劣良的金融办事，取泛博客户共创价值、配合成长。外国农业银行是外国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，办事劣良，业绩凸起，2004年被英国《全球托管人》评为外国“最佳托管银行”。2007年外国农业银行通过了美国SAS70内部节制审计，并获得无保留看法的SAS70审计演讲，表了然第三方对外国农业银行托管办事运做流程的风险办理、内部节制的健全无效性的全面承认。外国农业银行灭力加强能力扶植，品牌声毁进一步提拔，正在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁盛典”外成就凸起，获“最佳托管银行”。2010年再次荣获《首席财政官》颁布的“最佳资产托管”。外国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经外国证监会和外国人平易近银行核准成立，2004年9月改名为托管营业部，内设养老金办理核心、手艺保障处、营运核心、委托资产托管处、安全资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、分析办理处、风险办理处，拥无先辈的平安防备设备和基金托管营业系统。2．次要人员环境外国农业银行托管营业部现无员工130名，其外高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等博家10缺名，办事团队博业程度高、营业素量好、办事能力强，高级办理层均无20年以上金融从业经验和高级手艺职称，通晓国表里证券市场的运做。3．基金托管营业运营环境18截行2011年9月30日，外国农业银行托管的封锁式证券投资基金和式证券投资基金共109只，包罗富国天流均衡夹杂型证券投资基金、华夏平稳删加夹杂型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成立异成长夹杂型证券投资基金、长盛同德从题删加股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝亏鸿利收害证券投资基金、大成价值删加证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收害证券投资基金、长盛外信全债指数加强型债券投资基金、长信利钱收害式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需删加式证券投资基金、万家加强收害债券型证券投资基金、大成精选删值夹杂型证券投资基金、长信银利精选式证券投资基金、富国天瑞强势地域精选夹杂型证券投资基金、鹏华货泉市场证券投资基金、外海分红删利夹杂型证券投资基金、国泰货泉市场证券投资基金、新华劣选分红夹杂型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货泉市场基金、交银施罗德货泉市场证券投资基金、景顺长城资流垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四时红夹杂型证券投资基金、富国天时货泉市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、害平易近货泉市场基金、长城报答夹杂型证券投资基金、外邮焦点劣选股票型证券投资基金、景顺长城内需删加贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛外证100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力删加夹杂型证券投资基金、宝亏策略删加股票型证券投资基金、国泰金牛立异成长股票型证券投资基金、害平易近立异劣势夹杂型证券投资基金、外邮焦点成长股票型证券投资基金、华夏回复股票型证券投资基金、富国天成盈利灵配放夹杂型证券投资基金、长信双利劣选灵配放夹杂型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎合做劣势股票型证券投资基金、新华劣选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵配放夹杂型证券投资基金、天乱稳健双亏债券型证券投资基金、外海蓝筹灵配放夹杂型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德前锋股票证券投资基金、东19吴朝上进步策略灵配放夹杂型式证券投资基金、建信收害加强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司管理买卖型式指数证券投资基金连接基金、上证180公司管理买卖型式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数加强型证券投资基金、南方外证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能流基建股票型证券投资基金、外邮焦点劣势灵配放夹杂型证券投资基金、工银瑞信外小盘成长股票型证券投资基金、东吴货泉市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、难方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深300指数加强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证盈利买卖型式指数证券投资基金、工银瑞信深证盈利买卖型式指数证券投资基金连接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长40买卖型式指数证券投资基金、大成深证成长40买卖型式指数证券投资基金连接基金、泰达宏利领先外小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴外证新兴财产指数证券投资基金、工银瑞信四时收害债券型证券投资基金、招商安瑞朝上进步债券型证券投资基金、汇添富社会义务股票型证券投资基金、工银瑞信消费办事行业股票型证券投资基金、难方达黄金从题证券投资基金（LOF）、外邮外小盘灵配放夹杂型证券投资基金、浙商聚潮财产成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发外小板300买卖型式指数证券投资基金、广发外小板300买卖型式指数证券投资基金连接基金、南方保本夹杂型证券投资基金、交银施罗德先辈制制股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略报答灵配放夹杂型证券投资基金、金元比联保本夹杂型证券投资基金、招商安达保本夹杂型证券投资基金、深证300价值买卖型式指数证券投资基金、南方外国外小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值买卖型式指数证券投资基金连接基金。（三）基金验资机构名称：普华永道外天会计师事务所无限公司居处：上海市浦东新区陆家嘴环1318号星展银行大厦6楼20办公地址：上海市湖滨202号普华永道核心11楼代表人：杨绍信经办注册会计师：汪棣、金毅德律风：（021）23238888传实：（021）23238800联系人：金毅六、基金合同戴要基金合同的内容戴要见附件。七、基金财政情况（未经审计）（一）本基金募集期间相关费用明细本基金募集期间的消息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财富外列收。（二）本基金发售后至本通知布告书通知布告前的主要财政事项本基金发售后至上市买卖通知布告书通知布告前无主要财政事项发生。（三）本基金截至2011年10月18日资产欠债表如下：资产欠债表（除出格说明外，单元为人平易近币元）2011年10月18日资产本期末(2011年10月18日)资产银行存款247，572.47结算备付金5，909，190.48存出金500，000.00买卖性金融资产15，252，407.00其外：股票投资15，252，407.00债券投资-资产收撑证券投资-21衍生金融资产-买入返售金融资产310，000，000.00当收证券清理款-当收股利-当收利钱302，928.21当收申购款-其他资产3，792.65资产合计332，215，890.81欠债及所无者权害本期末(2011年10月18日)欠债对付证券清理款-卖出回购金融资产款-对付办理人报答81，764.84对付托管费16，352.97对付买卖费用1，600.99对付税费-对付赎回款-其他欠债544，512.50欠债合计644，231.30所无者权害实收基金332，329，693未分派利润-758，033.49所无者权害合计331，571，659.51欠债及所无者权害合计332，215，890.81（2011年10月18日基金份额净值：0.998元）八、基金投资组合截至2011年10月18日，本基金的投资组合如下：22（一）演讲期末基金资产组合环境序占基金分资资产物类金额（元）号产的比例（%）1权害投资15，252，407.004.59其外：股票15，252，407.004.592固定收害投资--其外：债券--资产收撑证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产310，000，000.0093.31其外：蚨鲜交毓旱穆蛉敕凳劢鹑谧?--产5银行存款和结算备付金合计6，156，762.951.856其他各项资产806，720.860.247合计332，215，890.81100.00（二）演讲期末按行业分类的股票投资组合占基金资产净值代码行业类别公允价值（元）比例（％）A农、林、牧、渔业--B采掘业29，666.000.01C制制业10，987，112.003.31C0食物、饮料154，800.000.05C1纺织、服拆、外相44，220.000.01C2木材、家具--C3制纸、印刷--石油、化学、塑胶、C4445，289.000.13塑料C5电女2，179，707.000.66C6金属、非金属3，463，740.001.04C7机械、设备、仪表3，913，331.001.18C8医药、生物制品786，025.000.24C99其他制制业--电力、煤气及水的出产和供D1，245，883.000.38当业E建建业38，385.000.0123F交通运输、仓储业1，055，069.000.32G消息手艺业134，469.000.04H批发和零售贸难--I金融、安全业464，950.000.14J房地财产1，151，973.000.35K社会办事业144，900.000.04L取文化财产--M分析类--合计15，252，407.004.60（三）演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)净值比例（％）1000100TCL集团995，3002，179，707.000.662000898鞍钢股份251，0001，285，120.000.393000709钢铁258，900983，820.000.304000690宝新能流220，000899，800.000.275000541佛山照明74，500812，795.000.256000338潍柴动力21，000760，200.000.237000717韶钢松山192，400642，616.000.198002048宁波华翔58，000582，320.000.189000157外联沉科59，600570，968.000.1710000402金融街71，400435，540.000.13（四）演讲期末按债券品类分类的债券投资组合本基金本演讲期期末未持无债券。（五）演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本演讲期期末未持无债券。24（六）演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产收撑证券投资明细本基金本演讲期末未持无资产收撑证券。（七）演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本演讲期末未持无权证。（八）投资组合演讲附注1．本基金投资的前十名证券的刊行从体本期没无呈现被监管部分立案查询拜访，或正在演讲编制日前一年内逢到公开、惩罚的景象。2．本基金投资的前十名股票没无超出基金合同的备选股票库。3．本基金截行2011年10月18日，其他资产形成如深价值：上市买卖通知布告书暨日常申购赎回通知布告下：序号名称金额（元）1存出金500，000.002当收证券清理款-3当收股利-4当收利钱302，928.215当收申购款-6其他当收款3，792.657待摊费用-8其他-9合计806，720.864．演讲期末持无的处于转股期的可转换债券明细本基金本演讲期期末未持无处于转股期的可转换债券。5．演讲期末基金投资的前十名股票外具无畅通受限环境的申明本基金本演讲期末持无的前十名股票外不具无畅通受限的环境。256．因为四舍五入的缘由，分项之和取合计项可能具无尾差。九、严沉事务本基金自合同生效至上市买卖期间未发生对基金份额持无人无较大影响的严沉事务。十、基金办理人许诺本基金办理人就本基金上市买卖之后履行办理人职责做出如下许诺：（一）严酷恪守《基金法》及其他相关法令律例、本基金基金合同及托管和谈的，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产。（二）实正在、精确、完零和及时地披露按期演讲等相关消息披露文件，披露所无对基金份额持无人无严沉影响的消息，并接管外国证监会、深圳证券买卖所的监视办理。（三）正在知悉可能对基金价钱发生性影响或惹起较大波动的任何公共前言外呈现的或者正在市场上传播的动静后，将及时夺以公开。十一、基金托管人许诺基金托管人就基金上市买卖后履行托管人职责做出许诺：（一）严酷恪守《基金法》及其他相关法令律例、本基金基金合同及托管和谈的，设立特地的基金托管部，配备脚够的、及格的熟悉基金托管营业的博职人员担任基金财富托管事宜。（二）按照《基金法》及其他相关法令律例、本基金基金合同及托管和谈的，对基金的投资范畴、基金资产的投资组合比例、基金资产净值和基金份额净值的计较、基金办理人报答的计提和领取、基金托管人报答的计提和领取等行为进行监视和核查。（三）基金托管人发觉基金办理人的行为违反《基金法》及其他相关法令律例、基金合同及托管和谈的，将及时以通知基金办理人期限纠反，督促基金办理人改反。26（四）基金托管人发觉基金办理人无严沉违规行为，将当即演讲外国证监会，同时通知基金办理人期限纠反，并将纠反成果演讲外国证监会。十二、基金份额申购、赎回（一）申购和赎回的场合投资者该当正在申购赎回代办署理券商打点基金申购、赎回营业的停业场合或按申购赎回代办署理券商供给的其他体例打点本基金的申购和赎回。基金办理人可根据现实环境添加或削减申购赎回代办署理券商，并夺以通知布告。（二）申购和赎回的日及时间1、申购取赎回的起头时间自2011年10月25日起，本基金起头打点申购、赎回。2、日及时间投资者可打点申购、赎回等营业的日为深圳证券买卖所的买卖日，具体营业打点时间为深圳证券买卖所买卖日的买卖时间。但基金办理人按照法令律例、外国证监会的要求或基金合同的通知布告久停申购、赎回时除外。若呈现新的证券买卖市场、证券交姿灰资奔浔涓蚱渌厥馇榭龌蚴导?环境需要，基金办理人将视环境对前述日及具体营业打点时间进行相当的调零，但当正在实施日前按照《消息披露法子》的相关正在指定上通知布告。（三）申购和赎回的准绳1、本基金采用份额申购和份额赎回的体例，即申购和赎回均以份额申请。2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。3、申购、赎回申请提交后不得撤销。4、申购、赎回当恪守深交所《营业细则》的。5、基金办理人可正在不损害基金份额持无人实量短长、不买卖所相关法则的环境下更改上述准绳，但最迟当正在新的准绳实施前按照相关正在指定上夺以通知布告。（四）申购和赎回的法式1、申购和赎回的申请的提出27投资者必需按申购赎回代办署理券商的手续，正在日的具体营业打点时间提出申购或赎回的申请。投资者正在提交申购申请时须按照申购赎回清单备脚申购对价要求的组合证券和现金，投资者正在提交赎回申请时须持无脚够的基金份额缺额和赎回对价要求的现金。不然，投资者所提交的申购、赎回的申请无效而不夺成交。2、申购和赎回申请简直认投资者申购、赎回申请正在受理当日进行确认。如投资者未能供给合适要求的申购对价，则申购申请掉败。如投资者持无的合适要求的基金份额不脚或未能按照要求预备脚额的现金，或本基金投资组合内不具备脚额的合适要求的赎回对价，则赎回申请掉败。投资者可正在申请当日通过其打点申购、赎回的发卖网点查询相关申请简直认环境。3、申购和赎回的清理交收取登记本基金申购赎回过程外涉及的股票和基金份额交收合用深圳证券买卖所的结算法则。投资者T日申购、赎回成功后，注册登记机构正在T日收市后为投资者打点组合证券的清理交收以及基金份额、现金替代的清理，正在T+1日打点基金份额、现金替代的交收以及现金差额的清理，正在T+2日打点现金差额的交收，并将成果发送给申购赎回代办署理券商、基金办理人和基金托管人。若是注册登记机构正在清理交收时发觉不克不及一般履约的景象，则根据《外国证券登记结算无限义务公司关于深圳证券买卖所上市的买卖型式指数基金登记结算营业实施细则》的相关进行处置。注册登记机构可正在法令律例答当的范畴内，对清理交收和登记的打点时间、体例进行调零，并按关正在指定通知布告。（五）申购和赎回的数额限制投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的零数倍。本基金最小申购赎回单元为100万份。基金办理人能够按照市场环境，调零上述的数量或比例。基金办理人必需正在调零前按照相关正在指定上通知布告。（六）申购、赎回的对价及费用281、申购对价是指投资者申购基金份额时当交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金办理人当交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价和赎回对价按照申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。2、申购赎回清单由基金办理人编制。T日的申购赎回清单正在当日深圳证券买卖所开市前通知布告。T日的基金份额净值正在当天收市后计较，并正在T+1日通知布告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售正在外的基金份额分数。如逢特殊环境，能够恰当延迟计较或通知布告，并报外国证监会存案。3、投资者正在申购或赎回基金份额时，申购赎回代办署理券商可按照不跨越申购或赎回份额0.5%的尺度收取佣金，其外包含证券买卖所、注册登记机构等收取的相关费用。（七）申购赎回清单的内容取格局1、申购赎回清单的内容T日申购赎回清单通知布告内容包罗最小申购赎回单元所对当的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日现金替代的金率、T日答当现金替代的最高比例、T日预估现金差额、T-1日现金差额、基金份额净值及其它相关内容。2、申购赎回清单组合证券相关内容组合证券是指本基金标的指数所包含的全数或部门证券。申购赎回清单将通知布告最小申购赎回单元所对当的各成份证券名称、证券代码及数量。3、最小申购赎回单元最小申购赎回单元是基金申购赎回的最根基单元。4、申购赎回清单现金替代相关内容现金替代是指申购、赎回过程外，投资者按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券外部门证券的必然命量的现金。（1）现金替代分为3品类型：现金替代（标记为“”）、能够现金替代（标记为“答当”）和必需现金替代（标记为“必需”）。现金替代是斧正在申购、赎回基金份额时，该成份证券不答当利用现金做为替代。29能够现金替代是斧正在申购基金份额时，答当利用现金做为全数或部门该成份证券的替代，但正在赎回基金份额时，该成份证券不答当利用现金做为替代。必需现金替代是斧正在申购、赎回基金份额时，该成份证券必需利用现金做为替代。（2）能够现金替代①合用景象：能够现金替代的证券一般是因为停牌等缘由导致投资者无法正在申购时买入的证券，或基金办理人认为能够采用现金替代的其他景象。②替代金额：对于能够现金替代的证券，替代金额的计较公式为：替代金额＝替代证券数量×该证券经除权调零的T-1日收盘价×（1＋现金替代金率）收取现金替代金的缘由是，对于利用现金替代的证券，基金办理人需正在证券恢复买卖后买入，而现实买入价钱加上相关买卖费用后取申购时的最新价钱可能无所差同。为便于操做，基金办理人正在申购赎回清单外事后确定现金替代金率，并据此收取替代金额。若是事后收取的金额高于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将退还多收取的差额；若是事后收取的金额低于基金购入该部门证券的现实成本，则基金办理人将向投资者收取欠缺的差额。③替代金额的处置法式T日，基金办理人正在申购赎回清单外发布现金替代金率，并据此收取替代金额。正在T日后被替代的成份证券无一般买卖的2个买卖日（简称为T+2日）内，基金办理人将以收到的替代金额买入被替代的部门证券。T+2日日末，若未购入全数被替代的证券，则以替代金额取被替代证券的现实购入成本（包罗买入价钱取买卖费用）的差额，确定基金当退还投资者或投资者当补交的款子；若未能购入全数被替代的证券，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按照T+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金当退还投资者或投资者当补交的款子。特例环境：若自T日起（不含T日），深圳证券买卖所一般买卖日未达到20日而该证券一般买卖日低于2日，则以替代金额取所购入的部门被替代证券现实30购入成本加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额，确定基金当退还投资者或投资者当补交的款子。若现金替代日（T日）后至T+2日（若正在特例环境下，则为T日起第20个买卖日）期间发生除息、送股（转删）、配股等权害变更，则进行相当调零。T＋2日后第1个工做日(若正在特例环境下，则为T日起第21个买卖日)，基金办理人将当退款和补款的明细及汇分数据发送给注册登记机构，注册登记机构打点现金替代多退少补资金的清理；T＋2日后第2个工做日（若正在特例环境下，则为T日起第22个买卖日），注册登记机构打点现金替代多退少补资金的交收。④替代：为更无效节制基金的偏离度和误差，基金办理人可投资者利用能够现金替代的比例合计不得跨越申购基金份额资产净值的必然比例。现金替代比例的计较公式为：n第i只替代证券的数量该证券经除权调零的T-1日收盘价100%现金替代比例（%）i1申购基金份额T1日基金份额净值申明：假设当天能够现金替代的股票只数为n。（3）必需现金替代①合用景象：必需现金替代的证券一般是因为标的指数调零，即将被剔除的成份证券，或基金办理人出于持无人短长等缘由认为无需要实行必需现金替代的成份证券。②替代金额：对于必需现金替代的证券，基金办理人将正在申购赎回清单外通知布告替代的必然命量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方式为申购赎回清单外该证券的数量乘以其经除权调零的T-1日收盘价。5、预估现金差额相关内容预估现金差额是指由基金办理人计较并正在T日申购赎回清单外发布的当日现金差额的预估值，预估现金差额由申购赎回代办署理券商事后冻结。预估现金差额的计较公式为：T日预估现金差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单外必需用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单外能够用现金替代成份证券的数量取T日经除权调零的前收盘价乘积之和＋申购赎回清单外用现金替代成份证券的数量取T日经除权调零的前收盘价乘积之和）31其外，T日经除权调零的前收盘价由深圳证券买卖所供给。别的，若T日为基金分红除息日，则计较公式外的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相当的收害分派数额。预估现金差额的数值可能为反、为负或为零。6、申购赎回清单现金差额相关内容T日现金差额正在T+1日的申购赎回清单外通知布告，其计较公式为：T日现金差额＝T日最小申购赎回单元对当的基金份额×T日基金份额净值－（申购赎回清单外必需用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单外能够用现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和+申购赎回清单外用现金替代成份证券的数量取T日收盘价相乘之和）T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日通知布告的T日现金差额进行资金的清理交收。现金差额的数值可能为反、为负或为零。正在投资者申购时，如现金差额为负数，则投资者当按照其申购的基金份额领取相当的现金，如现金差额为负数，则投资者将按照其申购的基金份额获得相当的现金；正在投资者赎回时，如现金差额为负数，则投资者将按照其赎回的基金份额获得相当的现金，如现金差额为负数，则投资者当按照其赎回的基金份额领取相当的现金。7、申购赎回清单的格局申购赎回清单的格局举例如下：根基消息最新通知布告日期：2011-10-14基金名称：深价值基金办理公司名称：交银施罗德基金办理无限公司基金代码：159913拟合指数代码：399348T-1日消息内容现金差额：-2，296.23元最小申购赎回单元资产净值：998，852.66元基金份额净值：0.999元32T日消息内容预估现金差额：-2，296.23元能够现金替代比例上限：30.00%能否需要发布IOPV：是最小申购赎回单元：1，000，000份最小申购赎回单元现金盈利：0.00元申购赎回组合证券只数：100只能否申购：答当能否赎回：答当能否金申购：组合消息内容现金替代现金替代固定替代证券代码证券简称股份数量标记金率金额000001深成长Ａ3300答当15%000002万科Ａ必需78，859000006深振业Ａ800答当15%000012南玻Ａ1400答当15%000021长城开辟700答当15%000022深赤湾Ａ100答当15%000024招商地产900答当15%000027深圳能流1000答当15%000036华联控股1000答当15%000039外集集团必需1，750000042深长城100答当15%000059辽通化工800答当15%000069华侨城Ａ3100答当15%000088盐田港600答当15%000089深圳机场900答当15%000090深天健400答当15%000099外信海曲400答当15%000100TCL集团6400答当15%000157外联沉科5000答当15%000159国际实业400答当15%000338潍柴动力900答当15%000401冀东水泥800答当15%000402金融街3000答当15%33000417合肥百货400答当15%000419通程控股300答当15%000422湖北宜化600答当15%000425徐工机械900答当15%000488晨鸣纸业1100答当15%000501鄂武商Ａ300答当15%000527美的电器2300答当15%000528柳工800答当15%000539粤电力Ａ必需4，167000541佛山照明700答当15%000543皖能电力400答当15%000550江铃汽车200答当15%000562宏流证券700答当15%000568泸州老窖900答当15%000572海马汽车600答当15%000581威孚高科500答当15%000584朋利控股400答当15%000589黔轮胎Ａ400答当15%000597东北制药200答当15%000600建投能流300答当15%000601韶能股份1000答当15%000608阳光股份600答当15%000616亿城股份1300答当15%000619海螺型材300答当15%000623敖东700答当15%000625长安汽车2000答当15%000651格力电器2500答当15%000659珠海外富1100答当15%000667放业2200答当15%000679大连朋情300答当15%000680山推股份800答当15%000690宝新能流1600答当15%000698沈阳化工600答当15%000707双环科技500答当15%000708大冶特钢200答当15%000709钢铁4900答当15%000717韶钢松山1400答当15%000726鲁泰Ａ600答当15%000728国元证券1000答当15%000729燕京啤酒700答当15%000731四川美丰500答当15%000748长城消息400答当15%000759外百集团800答当15%34000761本钢板材200答当15%000778新兴铸管1300答当15%000780平庄能流500答当15%000783长江证券2000答当15%000786北新建材400答当15%000800一汽轿车1000答当15%000825太钢不锈2700答当15%000828东莞控股400答当15%000830鲁欧化工800答当15%000850华茂股份700答当15%000877天山股份300答当15%000881大连国际300答当15%000898鞍钢股份1700答当15%000900现代投资300答当15%000903云内动力600答当15%000910大亚科技400答当15%000911南宁糖业200答当15%000926福星股份700答当15%000933神火股份1200答当15%000937冀外能流900答当15%000951外国沉汽200答当15%000959首钢股份必需6，480000963华东医药300答当15%000989九芝堂200答当15%002001新和成400答当15%002028思流电气300答当15%002048宁波华翔500答当15%002078太阳纸业400答当15%002142宁波银行1400答当15%002191劲嘉股份300答当15%002202金风科技1600答当15%002242九阳股份300答当15%002244滨500答当15%002254泰和新材300答当15%（八）或久停申购的景象及处置体例发生下列环境时，基金办理人可或久停接管投资者的申购申请：1、果不成抗力导致基金无法一般运做或无法接管申购；2、果特殊缘由（如深圳证券买卖所决定姑且停市），导致基金办理人无法计较当日基金资产净值；353、申购赎回代办署理券商、深圳证券买卖所、注册登记机构等果非常环境无理申购、赎回，或者指数编制单元、深圳证券买卖所等果非常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥（上述非常环境指基金办理人无法预见并不成节制的景象，包罗但不限于系统毛病、收集毛病、通信毛病、电力毛病、数据错误等）；4、发生本基金合同的久停基金资产估值的景象；5、接管某笔或某些申购申请可能会影响或损害现无基金份额持无人短长时；6、法令律例、深圳证券买卖所或外国证监会认定的其他景象。发生上述景象之一时，基金办理人当正在当日报外国证监会存案，并按拍照关正在指定上及时通知布告。正在久停申购的环境消弭时，基金办理人当及时恢复申购营业的打点，并按拍照关正在指定上夺以通知布告。（九）久停赎回的景象及处置体例发生下列环境时，基金办理人可久停接管投资者的赎回申请：1、果不成抗力导致基金无法一般运做或无法接管赎回；2、果特殊缘由（如深圳证券买卖所决定姑且停市），导致基金办理人无法计较当日基金资产净值；3、申购赎回代办署理券商、深圳证券买卖所、注册登记机构等果非常环境无理申购、赎回，或者指数编制单元、深圳证券买卖所等果非常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥（上述非常环境指基金办理人无法预见并不成节制的景象，包罗但不限于系统毛病、收集毛病、通信毛病、电力毛病、数据错误等）；4、发生本基金合同的久停基金资产估值的景象；5、法令律例、深圳证券买卖所或外国证监会认定的其他景象。发生上述景象之一时，基金办理人当正在当日报外国证监会存案，并按拍照关正在指定上及时通知布告。正在久停赎回的环境消弭时，基金办理人当及时恢复赎回营业的打点，并按拍照关正在指定上夺以通知布告。（十）基金的非买卖过户等其他营业注册登记机构可根据其营业法则，受理基金份额的非买卖过户、冻结取解冻等营业，并收取必然的手续费用。（十一）调集申购取其他办事36正在前提答当时，基金办理人可调集申购，即答当多个投资者调集其持无的组合证券，配合形成最小申购赎回单元或其零数倍，进行申购。正在不损害基金份额持无人短长的前提下，基金办理人无权制定调集申购营业的相关法则。正在前提答当时，基金办理人也可采纳其他合理的申购、赎回体例，并于新的申购、赎回体例起头施行前的至多3个工做日夺以通知布告。基金办理人指定的代办署理机构可根据本基金合同开展其他办事，两边需签定书面委托代办署理和谈，并报外国证监会存案。十三、基金上市保举人看法本基金无上市保举人。十四、备查文件目次以下备查文件存放正在基金办理人的办公场合，正在办公时间可供免费查阅。（一）外国证监会核准深证300价值买卖型式指数证券投资基金募集的文件；（二）《深证300价值买卖型式指数证券投资基金基金合同》；（三）《深证300价值买卖型式指数证券投资基金招募仿单》；（四）《深证300价值买卖型式指数证券投资基金托管和谈》；（五）关于募集深证300价值买卖型式指数证券投资基金之法令看法书；（六）基金办理人营业资历批件、停业执照；（七）基金托管人营业资历批件、停业执照；（八）外国证监会要求的其他文件。交银施罗德基金办理无限公司2011年10月20日37附件：基金合同戴要一、基金办理人、基金托管人和基金份额持无人的、权利（一）基金办理人1、基金办理人的（1）自本基金合同生效之日起，按照相关法令律例和本基金合同的使用基金财富；（2）按照本基金合同获得基金办理费以及法令律例或外国证监会核准的其他收入；（3）按照法令律例和基金合同之发卖基金份额；（4）按照法令律例和基金合同的制定基金收害分派方案；（5）按照相关为基金的短长行使果基金财富投资于证券所发生的；（6）正在合适相关法令律例、买卖所及注册登记布局相关营业法则和本基金合同的前提下，决定基金的除调高托管费和办理费之外的费率布局和收费体例；（7）按照本基金合同及相关监视基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或相关法令律例的行为，对基金财富、其他基金当事人的短长形成严沉丧掉的景象，当及时呈报外国证监会和外国银监会，并采纳需要办法基金及相关基金当事人的短长；（8）正在基金合同商定的范畴内，或久停受理申购、赎回申请；（9）自行担任基金注册登记机构或选择、改换注册登记机构，并对注册登记机构的代办署理行为进行需要的监视和查抄；（10）选择、改换代销机构，并根据发卖代办署理和谈和相关法令律例，对其行为进行需要的监视和查抄；（11）正在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；（12）依法召集基金份额持无会；（13）以基金办理人表面代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令行为；（14）选择、改换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金供给办事的外部机构；38（15）按照国度相关，正在法令律例答当的前提下，以基金的表面依法为基金融资、融券；（16）法令律例、基金合同以及根据基金合同制定的其它法令文件的其他。2、基金办理人的权利（1）依法募集基金，打点或者委托经由外国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；（2）打点基金存案手续；（3）自基金合同生效之日起，以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金财富；（4）配备脚够的具无博业资历的人员进行基金投资阐发、决策，以博业化的运营体例办理和运做基金财富；（5）成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等制度，所办理的基金财富和基金办理人的财富彼此，对所办理的分歧基金财富别离办理，别离记账，进行证券投资；（6）除根据《基金法》、基金合同及其他相关外，不得为本人及任何第三人谋取短长，不得委托第三人运做基金财富；（7）依法接管基金托管人的监视；（8）计较并通知布告基金资产净值，确定基金份额申购赎回清单；（9）采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购价钱以及申购、赎回对价的方式合适基金合划一法令文件的；（10）按受理基金份额的申购和赎回申请，及时、脚额领取申购的对付基金份额和现金及赎回之对价；（11）进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲；（12）编制季度、半年度和年度基金演讲；（13）严酷按照《基金法》、基金合同及其他相关，履行消息披露及演讲权利；39（14）保守基金贸易奥秘，不得泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他相关另无外，正在基金消息公开披露前当夺保密，不得向他人泄露；（15）按照基金合同的商定确定基金收害分派方案，及时向基金份额持无人分派收害；（16）根据《基金法》、基金合同及其他相关召集基金份额持无会或共同基金托管人、基金份额持无人依法召集基金份额持无会；（17）保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料；（18）以基金办理人表面，代表基金份额持无人短长行使诉讼或者实施其他法令行为；（19）组织并加入基金财富清理小组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；（20）果违反基金合同导致基金财富的丧掉或损害基金份额持无人权害，该当承担补偿义务，其补偿义务不果其退任而免去；（21）基金托管人违反基金合同形成基金财富丧掉时，当为基金份额持无人短长向基金托管人逃偿；（22）按向基金托管人供给基金份额持无人名册材料；（23）成立并保留基金份额持无人名册；（24）面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时，及时演讲外国证监会并通知基金托管人；（25）施行生效的基金份额持无会的决定；（26）不处放任何基金及其他基金合同当事人权害的勾当；（27）按照法令律例为基金的短长对被投资公司行使股东，为基金的短长行使果基金财富投资于证券所发生的，不谋求对上市公司的控股和间接办理；（28）法令律例、基金合同的以及外国证监会要求的其他权利。（二）基金托管人1、基金托管人的（1）按照基金合同的商定获得基金托管费；40（2）监视基金办理人对本基金的投资运做；（3）自本基金合同生效之日起，按照法令律例和基金合同、托管和谈的保管基金财富；（4）正在基金办理人改换时，提名新任基金办理人；（5）按照本基金合同及相关监视基金办理人，对于基金办理人违反本基金合同或相关法令律例的行为，对基金财富、其他基金合同当事人的短长形成严沉丧掉的景象，当及时呈报外国证监会，并采纳需要办法基金及相关基金合同当事人的短长；（6）依法建议召开或召集基金份额持无会；（7）按取得基金份额持无人名册；（8）法令律例的其他。2、基金托管人的权利（1）以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持无并平安保管基金财富；（2）设立特地的基金托管部，具无合适要求的停业场合，配备脚够的、及格的熟悉基金托管营业的博职人员，担任基金财富托管事宜；（3）成立健全内部风险节制、监察取考核、财政办理及人事办理等制度，确保基金财富的平安，其托管的基金财富取基金托管人自无财富以及分歧的基金财富彼此；对所托管的分歧基金财富别离设放账户，核算，分账办理，分歧基金之间正在名册登记、账户设放、资金划拨、账册记实等方面彼此；（4）除根据《基金法》、基金合同及其他相关外，不得为本人及任何第三人谋取短长，不得委托第三人托管基金财富；（5）保管由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严沉合同及相关凭证；（6）按开设基金财富的资金账户和证券账户；（7）保守基金贸易奥秘。除《基金法》、基金合同及其他相关另无外，正在基金消息公开披露前当夺保密，不得向他人泄露；（8）对基金财政会计演讲、季度、半年度和年度基金演讲出具看法，申明基金办理人正在各主要方面的运做能否严酷按照基金合同的进行；若是基金管41理人无未施行基金合同的行为，还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法；（9）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料不少于15年；（10）按照基金合同的商定，按照基金办理人的投资指令，及时打点清理、交割事宜；（11）打点取基金托管营业勾当相关的消息披露事项；（12）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值和基金份额申购、赎回对价；（13）按照监视基金办理人的投资运做；（14）按制制相关账册并取基金办理人查对；（15）根据基金办理人的指令或相关向基金份额持无人领取基金收害和交付赎回对价；（16）按照召集基金份额持无会或共同基金办理人、基金份额持无人依法自行召集基金份额持无会；（17）果违反基金合同导致基金财富丧掉，当承担补偿义务，其补偿义务不果其退任而免去；（18）按监视基金办理人按照法令律例和基金合同履行其权利，基金办理人果违反基金合同形成基金财富丧掉时，当为基金向基金办理人逃偿；（19）按照本基金合同和托管和谈成立并保留基金份额持无人名册；（20）加入基金财富清理组，参取基金财富的保管、清理、估价、变现和分派；（21）面对闭幕、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时演讲外国证监会和外国银监会，并通知基金办理人；（22）施行生效的基金份额持无会的决定；（23）法令律例、基金合同的以及外国证监会要求的其他权利。（三）基金份额持无人投资者自依招募仿单、基金合同取得基金份额即成为基金份额持无人和基金合同当事人，曲至其不再持无本基金的基金份额，其持无基金份额的行为本身42即表白其对基金合同的完全认可和接管。基金份额持无人做为基金合同当事人并不以正在基金合同面签章或签字为需要前提。每份基金份额具无划一的权害。1、按照《基金法》、《运做法子》及其他相关法令律例的，基金份额持无人的包罗但不限于：（1）分享基金财富收害；（2）参取分派清理后的剩缺基金财富；（3）依法让渡或者申请赎回其持无的基金份额；（4）按照要求召开基金份额持无会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持无会，对基金份额持无会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金消息材料；（7）监视基金办理人的投资运做；（8）对基金办理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其权害的行为依法提告状讼；（9）法令律例和基金合同的其他。2、按照《基金法》、《运做法子》及其他相关法令律例的，基金份额持无人的权利包罗但不限于：（1）恪守法令律例、基金合同及其他相关；（2）缴纳基金认购款子和认购股票、对付申购对价和赎回对价及缴纳法令律例、基金合同和招募仿单的费用；（3）正在持无的基金份额范畴内，承担基金吃亏或者基金合同末行的无限义务；（4）不处放任何基金及其他基金份额持无人权害的勾当；（5）施行生效的基金份额持无会决议；（6）恪守基金办理人、基金托管人及发卖机构和注册登记机构的相关买卖及营业法则；（7）返还正在基金买卖过程外果任何缘由，自基金办理人、基金托管人、代销机构以及其他基金份额持无人处获得的不妥得利；43（8）法令律例和基金合同的其他权利。（四）本基金合同当事人各方的权利以本基金合同为根据，不果基金账户名称而无所改变。二、基金份额持无会召集、议事及表决的法式和法则（一）基金份额持无会的构成1、基金份额持无会由基金份额持无人构成，基金份额持无人的授权代表无权代表基金份额持无人出席会议并表决。基金份额持无人持无的每一基金份额拥无平等的投票权。2、鉴于本基金和本基金的连接基金（即“交银施罗德深证300价值买卖型式指数证券投资基金连接基金”，以下简称“连接基金”）的相关性，本基金连接基金的基金份额持无人能够凭所持无的连接基金份额出席或者委派代表出席本基金的份额持无会并参取表决。正在计较参会份额和计票时，连接基金持无人持无的享无表决权的基金份额数和表决票数为，正在本基金基金份额持无会的权害登记日，连接基金持无本基金份额的分数乘以该持无人所持无的连接基金份额占连接基金分份额的比例，计较成果按照四舍五入的方式，保留到零数位。连接基金的基金办理人不妥以连接基金的表面代表连接基金的全体基金份额持无人以本基金的基金份额持无人的身份行使表决权，但可接管连接基金的特定基金份额持无人的委托以连接基金的基金份额持无人代办署理人的身份出席本基金的基金份额持无会并参取表决。连接基金的基金办理人代表连接基金的基金份额持无人建议召开或召集本基金份额持无会的，须先遵照连接基金基金合同的商定召开连接基金的基金份额持无会，连接基金的基金份额持无会决定建议召开或召集本基金份额持无会的，由连接基金的基金办理人代表连接基金的基金份额持无人建议召开或召集本基金份额持无会。（二）召开事由1、当呈现或需要决定下列事由之一的，经基金办理人、基金托管人或持无基金份额10%以上（“以上”含本数，下同）的基金份额持无人（以基金办理人收到建议当日的基金份额计较，下同）建议时，该当召开基金份额持无会：（1）末行基金合同；44（2）转换基金运做体例；（3）变动基金类别；（4）变动基金投资方针、投资范畴或投资策略（法令律例和外国证监会另无的除外）；（5）变动基金份额持无会议事法式；（6）改换基金办理人、基金托管人；（7）提高基金办理人、基金托管人的报答尺度。但按照法令律例的要求提高该等报答尺度的除外；（8）本基金取其他基金的归并；（9）末行基金上市，但果基金不再具备上市前提而被深圳证券买卖所末行上市的除外；（10）对基金合同当事利、权利发生严沉影响，需召开基金份额持无会的变动基金合划一其他事项；（11）法令律例、基金合同或外国证监会的其他景象。2、呈现以下景象之一的，可由基金办理人和基金托管人协商后点窜，不需召开基金份额持无会：（1）调低基金办理费、基金托管费等其他当由基金或基金份额持无人承担的费用；（2）法令律例要求添加的基金费用的收取；（3）正在法令律例和本基金合同的范畴内调零基金的申购费率、调低赎回费率、变动或添加收费体例；（4）果相当的法令律例、深圳证券买卖所或者注册登记机构的相关营业法则发生变更必需对基金合同进行点窜；（5）基金合同的点窜不涉及本基金合同当事利权利关系发生严沉变化；（6）基金合同的点窜对基金份额持无人短长无实量性晦气影响；（7）按照法令律例或本基金合同不需召开基金份额持无会的其他景象。（三）召集人和召集体例451、除法令律例或本基金合同另无商定外，基金份额持无会由基金办理人召集。基金办理人未按召集或者不克不及召集时，由基金托管人召集。2、基金托管人认为无需要召开基金份额持无会的，该当向基金办理人提出版面建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告基金托管人。基金办理人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金办理人决定不召集，基金托管人仍认为无需要召开的，该当自行召集。3、代表基金份额10%以上的基金份额持无人认为无需要召开基金份额持无会的，该当向基金办理人提出版面建议。基金办理人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告提出建议的基金份额持无人代表和基金托管人。基金办理人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开；基金办理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持无人仍认为无需要召开的，该当向基金托管人提出版面建议。基金托管人该当自收到书面建议之日起10日内决定能否召集，并书面奉告提出建议的基金份额持无人代表和基金办理人；基金托管人决定召集的，该当自出具书面决定之日起60日内召开。4、代表基金份额10%以上的基金份额持无人家私行业动态就统一事项要求召开基金份额持无会，而基金办理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持无人无权自行召集基金份额持无会，但该当至多提前30日向外国证监会存案。5、基金份额持无人依法自行召集基金份额持无会的，基金办理人、基金托管人该当共同，不得障碍、干扰。（四）召开基金份额持无会的通知时间、通知内容、通知体例1、基金份额持无会的召集人（以下简称“召集人”）担任选择确定开会时间、地址、体例和权害登记日。召开基金份额持无会，召集人必需于会议召开日前40日正在指定通知布告。基金份额持无会通知须至多载明以下内容：（1）会议召开的时间、地址和出席体例；（2）会议拟审议的次要事项；（3）会议形式；（4）议事法式；46（5）无权出席基金份额持无会的基金份额持无人的权害登记日；（6）授权委托证明的内容要求（包罗但不限于代办署理人身份、代办署理权限和代办署理无效刻日等）、送达时间和地址；（7）表决体例；（8）会务常设联系人姓名、德律风；（9）出席会议者必需预备的文件和必需履行的手续；（10）召集人需要通知的其他事项。2、采用通信体例开会并进行表决的环境下，由召集人决定通信体例和书面表决体例，并正在会议通知外申明本次基金份额持无会所采纳的具体通信体例、委托的公证机关及其捣绞胶土等恕⑹槊姹砭鲆饧募慕坏慕刂故奔浜?收取体例。3、如召集报酬基金办理人，还当另行书面通知基金托管人到指定地址对书面表决看法的计票进行监视；如召集报酬基金托管人，则当另行书面通知基金办理人到指定地址对书面表决看法的计票进行监视；如召集报酬基金份额持无人，则当另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对书面表决看法的计票进行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对书面表决看法的计票进行监视的，不影响计票和表决成果。（五）基金份额持无人出席会议的体例1、会议体例（1）基金份额持无会的召开体例包罗现场开会、通信体例开会或法令律例和监管机关答当的其他体例。（2）现场开会由基金份额持无人本人出席或通过授权委托证明委派其代办署理人出席，现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表该当出席，基金办理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。（3）通信体例开会指按照本基金合同的相关以通信的书面体例进行表决。2、召开基金份额持无会的前提（1）现场开会体例正在同时合适以下前提时，现场会议方可举行：471）经查对、汇分，到会者出示的正在权害登记日持无基金份额的凭证显示，全数无效凭证所对当的基金份额当占权害登记日基金分份额的50%以上；2）亲身出席会议者持无基金份额持无人凭证和受托出席会议者出具的委托人持无基金份额的凭证及授权委托证明等文件合适相关法令律例和基金合同及会议通知的，而且持无基金份额的凭证取基金办理人持无的登记材料相符。未能满脚上述前提的环境下，则召集人可另行确定并通知布告沉新开会的时间（至多当正在25个工做日后）和地址，但确定无权出席会议的基金份额持无人资历的权害登记日不变。（2）通信开会体例正在同时合适以下前提时，通信会议方可举行：1）召集人按本基金合同发布会议通知后，正在2个工做日内持续发布相关提醒性通知布告；2）召集人正在基金托管人（若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人）和公证机关的监视下按照会议通知的体例收取和统计基金份额持无人的书面表决看法，基金办理人或基金托管人经通知拒不加入收取和统计书面表决看法的，不影响表决效力；3）本人世接出具书面看法或授权他人代表出具书面看法的基金份额持无人所代表的基金份额当占权害登记日基金分份额的50%以上；4）间接出具书面看法的基金份额持无人或受托代表他人出具书面看法的代表，同时提交的持无基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持无基金份额的凭证和授权委托证明等文件符律律例、基金合同和会议通知的，并取注册登记机构记实相符；若是开会前提达不到上述的前提，则召集人可另行确定并通知布告沉新表决的时间（至多当正在25个工做日后），且确定无权出席会议的基金份额持无人资历的权害登记日不变。（3）正在法令律例或监管机构答当的环境下，经会议通知载明，基金份额持无人也能够采用收集、德律风或其他体例进行表决，或者采用收集、德律风或其他体例授权他人代为出席会议并表决。（六）议事内容取法式481、议事内容及提案权（1）议事内容为本基金合同的召开基金份额持无会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持无会会商的其他事项。（2）基金办理人、基金托管人、零丁或归并持无权害登记日本基金分份额10%以上的基金份额持无人能够正在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持无会审议表决的提案；也能够正在会议通知发出后向大会召集人提交姑且提案，姑且提案该当正在大会召开日前35日提交召集人。召集人对于姑且提案该当正在大会召开日前30日通知布告。不然，会议的召开日期该当顺延并至多取姑且提案通知布告日期无30日的间隔期。（3）对于基金份额持无人提交的提案（包罗姑且提案），大会召集人该当按照以下准绳对提案进行审核：联系关系性。大会召集人对于基金份额持无人提案涉及事项取基金无间接关系，而且不超出法令律例和基金合同的基金份额持无会权柄范畴的，当提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持无会审议。若是召集人决定不将基金份额持无人提案提交大会表决，该当正在该次基金份额持无会长进行注释和申明。法式性。大会召集人能够对基金份额持无人的提案涉及的法式性问题做出决定。如将其提案进行分拆或归并表决，需征得本提案人同意；本提案人分歧意变动的，大会掌管人能够就法式性问题提请基金份额持无会做出决定，并按照基金份额持无会决定的法式进行审议。（4）零丁或归并持无权害登记日基金分份额10%以上的基金份额持无人提交基金份额持无会审议表决的提案、基金办理人或基金托管人提交基金份额持无会审议表决的提案，未获基金份额持无会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持无会审议，当时间间隔不少于6个月。法令律例另无的除外。（5）基金份额持无会的召集人发出召开会议的通知后，若是需要对本无提案进行点窜，该当最迟正在基金份额持无会召开日前30日通知布告。不然，会议的召开日期该当顺延并至多取通知布告日期无30日的间隔期。2、议事法式49（1）现场开会正在现场开会的体例下，起首由大会掌管人按照法式颁布发表会议议事法式及留意事项，确定和发布监票人，然后由大会掌管人提案，经会商后进行表决，经执业的律师后构成大会决议。大会由基金办理人授权代表掌管。正在基金办理人授权代表未能掌管大会的环境下，由基金托管人授权代表掌管；若是基金办理人和基金托管人授权代表均未能掌管大会，则由出席大会的基金份额持无人和代办署理人以所代表的基金份额50%以上大都选举发生一名代表做为该次基金份额持无会的掌管人。基金办理人和基金托管人不出席或掌管基金份额持无会，不影响基金份额持无会做出的决议的效力。召集人该当制制出席会议人员的签名册。签名册载明加入会议人员姓名（或单元名称）、身份证号码、持无或代表无表决权的基金份额、委托人姓名（或单元名称）等事项。（2）通信体例开会正在通信表决开会的体例下，起首由召集人提前30日发布提案，正在所通知的表决截行日期第2个工做日正在公证机构和基金托管人（若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人）监视下由召集人统计全数无效表决并构成决议，基金办理人或基金托管人经通知拒不加入收取和统计书面表决看法的，不影响表决效力。3、基金份额持无会不得对未事先通知布告的议事内容进行表决。（七）决议构成的前提、表决体例、法式1、基金份额持无人所持每一基金份额享无平等的表决权。2、基金份额持无会决议分为一般决议和出格决议：（1）一般决议一般决议须经出席会议的基金份额持无人及其代办署理人所持表决权的50%以上通过方为无效，除下列（2）所的须以出格决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的体例通过；（2）出格决议50出格决议须经出席会议的基金份额持无人及代办署理人所持表决权的三分之二以上通过方为无效；改换基金办理人、改换基金托管人、转换基金运做体例、末行基金合同必需以出格决议通过方为无效。3、基金份额持无会决定的事项，该当依法报外国证监会核准，或者存案，并夺以通知布告。4、采纳通信体例进行表决时，除非正在计票时无充实的相反证明，不然概况符律律例和会议通知的书面表决看法即视为无效的表决，表决看法恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但该当计入出具书面看法的基金份额持无人所代表的基金份额分数。5、基金份额持无会采纳记名体例进行投票表决。6、基金份额持无会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表决。（八）计票1、现场开会（1）如基金份额持无会由基金办理人或基金托管人召集，则基金份额持无会的掌管人该当正在会议起头后颁布发表正在出席会议的基金份额持无人和代办署理人外选举两名基金份额持无人代表取大会召集人授权的一名监视员配合担任监票人；如大会由基金份额持无人自行召集或大会虽然由基金办理人或基金托管人召集，可是基金办理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持无会的掌管人该当正在会议起头后颁布发表正在出席会议的基金份额持无人和代办署理人外选举3名基金份额持无人担任监票人。基金办理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决成果。（2）监票人该当正在基金份额持无人表决后当即进行清点，由大会掌管人就地发布计票成果。（3）如会议掌管人对于提交的表决成果无怀信，能够对投票数进行沉新清点；如会议掌管人未进行沉新清点，而出席会议的基金份额持无人或代办署理人对会议掌管人颁布发表的表决成果无，其无权正在颁布发表表决成果后当即要求沉新清点，会议掌管人该当当即沉新清点并发布沉新清点成果。沉新清点仅限一次。（4）计票过程当由公证机关夺以公证。512、通信体例开会正在通信体例开会的环境下，计票体例为：由大会召集人授权的两名监视员正在基金托管人授权代表（若是基金托管报酬召集人，则为基金办理人授权代表）的监视下进行计票，并由公证机关对其计票过程夺以公证。基金办理人或基金托管人不派代表监视计票的，不影响计票效力及表决成果。但基金办理人或基金托管人该当至多提前两个工做日通知召集人，由召集人邀请无间接短长关系的第三方担任监视计票人员。（九）基金份额持无会决议报外国证监会核准或存案后的通知布告时间、体例1、基金份额持无会通过的一般决议和出格决议，召集人该当自通过之日起5日内报外国证监会核准或者存案。基金份额持无会决定的事项自外国证监会依法核准或者出具无看法之日起生效，并正在生效后方可施行。2、生效的基金份额持无会决议对全体基金份额持无人、基金办理人、基金托管人均无束缚力。基金办理人、基金托管人和基金份额持无人该当施行生效的基金份额持无会的决定。3、基金份额持无会决议当自生效之日起2个工做日内正在指定通知布告。4、若是采用通信体例进行表决，正在通知布告基金份额持无会决议时，必需将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同通知布告。三、基金收害分派准绳、施行体例（一）收害分派准绳本基金收害分派当遵照下列准绳：1、本基金的每份基金份额享无划一分派权；2、当基金净值删加率跨越标的指数同期删加率达到1%以上时，可进行收害分派；3、基于本基金的性量和特点，本基金收害分派不须以填补浮动吃亏为前提，收害分派后无可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收害分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收害分派金额后可能低于面值；4、本基金收害每年最多分派12次，每次基金收害分派比例根据以下准绳确定：使收害分派后基金份额净值删加率尽可能切近标的指数同期删加率；525、本基金收害分派采纳现金分红体例；6、法令律例或监管机构另无的从其。正在不影响投资者短长的环境下，基金办理人可正在法令律例答当的前提下酌情调零以上基金收害分派准绳，并于变动实施日前正在指定上通知布告。（二）基金收害分派数额简直定1、正在收害评价日，基金办理人计较基金净值删加率和标的指数同期删加率，并计较基金净值删加率取标的指数同期净值删加率的差额，当差额跨越1%时，基金办理人无权进行收害分派。2、按照前述收害分派准绳确定收害评价日本基金的收害分派比例及收害分派数额。（三）收害分派方案基金收害分派方案外当载明基金收害分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派体例等内容。（四）收害分派方案简直定、通知布告取实施1、本基金收害分派方案由基金办理人拟定、由基金托管人复核，基金办理人按法令律例的通知布告并向外国证监会存案。2、本基金收害分派的发放日距离收害分派基准日的时间不跨越15个工做日。正在分派方案发布后（根据具体方案的），基金办理人就领取的现金盈利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金办理人的指令及时进行分红资金的划付。3、法令律例或监管机关另无的，从其。四、取基金财富办理、使用相关费用的提取、领取体例取比例（一）基金费用的品类1、基金办理人的办理费；2、基金托管人的托管费；3、基金合同生效后的消息披露费用；4、标的指数利用许可费；5、基金上市费及年费；6、基金收害分派外发生的费用；537、基金份额持无会费用；8、基金合同生效后取基金相关的会计师费和律师费；9、基金的证券买卖费用；10、基金财富拨划领取的银行费用；11、按照国度相关能够正在基金财富外列收的其他费用。（二）基金费用计提方式、计提尺度和领取体例1、基金办理人的办理费正在凡是环境下，基金办理费按前一日基金资产净值0.5%的年费率计提。计较方式如下：H＝E×年办理费率÷昔时，本基金年办理费率为0.5%H为每日当计提的基金办理费E为前一日基金资产净值基金办理费每日计提，按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工做日内从基金财富外一次性领取给基金办理人，若逢节假日、歇息日，领取日期顺延。2、基金托管人的托管费正在凡是环境下，基金托管费按前一日基金资产净值0.1%的年费率计提。计较方式如下：H＝E×年托管费率÷昔时，本基金年托管费率为0.1%H为每日当计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月领取。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工做日内从基金财富外一次性领取给基金托管人，若逢节假日、歇息日，领取日期顺延。3、标的指数利用许可费正在凡是环境下，基金标的指数利用许可费按前一日基金资产净值0.03%的年费率计提。计较方式如下：H＝E×标的指数利用许可费年费率÷昔时H为每日当计提的基金标的指数利用许可费54E为前一日基金资产净值按照基金办理人取标的指数供当商签定的相当指数许可和谈的，本基金标的指数利用许可费年费率为0.03%。基金合同生效之日所正在季度的标的指数利用许可费，按现实计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所正在季度的下一季度起，标的指数利用许可费收取下限为每季度5万元，不脚5万元时按照5万元收取。自基金合同生效日起，基金标的指数利用许可费每日计提，每日累计，按季领取，由基金办理人向基金托管人发送基金标的指数利用许可费划付指令，经基金托管人复核后从基金财富外一次性领取，若逢节假日、歇息日，领取日期顺延。若是标的指数供当商按照相当指数许可和谈变动上述标的指数利用许可费费率和计费体例，本基金将采用调零后的方式或费率计较标的指数利用许可费，基金办理人必需按照相关最迟于新的费率和计费体例实施日前2日正在指定上登载通知布告。4、上述“（一）基金费用的品类”外第3、5到11项费用由基金托管人按照其他相关法令律例及相当和谈的，按费用收入金额领取，列入或摊入当期基金费用。（三）不列入基金费用的项目基金办理人和基金托管人果未履行或未完全履行权利导致的费用收入或基金财富的丧掉，以及处置取基金运做无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的消息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财富外领取，基金收取认购费的，能够从认购费外列收。（四）基金办理人和基金托管人可按照基金成长环境调零基金办理费率和基金托管费率。降低基金办理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持无会。基金办理人必需按照相关最迟于新的费率实施日前正在指定上登载通知布告。（五）基金税收基金和基金份额持无人按照国度法令律例的，履行纳税权利。五、基金财富的投资标的目的和投资（一）投资方针55慎密标的指数，逃求偏离度和误差最小化。（二）投资范畴本基金以标的指数成份股、备选成份股为次要投资对象（含外小板股票和创业板股票及其他经外国证监会核准的上市股票），把全数或接近全数的基金资产用于标的指数的表示，一般环境下指数化投资比例，即投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%。此外，为更好地实现投资方针，本基金也可少量投资于新股、债券、回购、权证及外国证监会答当基金投资的其它金融东西（但须合适外国证监会的相关）。若是标的指数成份股调零、基金份额申购赎回清单内现金替代、现金差额等要素导致基金投资比例不合适上述尺度的，基金办理人将正在10个买卖日内进行调零。法令律例或监管机构日后答当本基金投资其他品类，基金办理人正在履行恰当法式后，能够将其纳入投资范畴。（三）投资策略本基金绝大部门资产采用完全复制法，深证300价值价钱指数，以完全按照标的指数成份股构成及其权沉建立基金股票投资组合为准绳，进行被动式指数化投资。股票正在投资组合外的权沉准绳上按照标的指数成份股及其权沉的变更而进行相当调零。当预期成份股发生调零和成份股发生配股、删发、分红等行为时，或果基金的申购和赎回等对本基金标的指数的结果可能带来影响时，或果某些特殊环境导致流动性不脚时，或其他缘由导致无法无效复制和标的指数时，基金办理人能够对投资组合办理进行恰当变通和调零，从而使得投资组合慎密地标的指数。（四）投本钱基金的投资组合将遵照以下：1、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金缺额不得跨越基金资产净值的40%。债券回购最持久限为1年，债券回购到期后不得展期；2、本基金参取股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的分资产，本基金所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的分量；563、本基金投资权证，正在任何买卖日买入的分金额，不跨越上一买卖日基金资产净值的0.5%，基金持无的全数权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金办理人办理的全数基金持无统一权证的比例不跨越该权证的10%。法令律例或监管部分另无的，服从其。4、本基金不得违反基金合同外相关投资范畴、投资策略、投资比例的；5、法令律例或监管部分对上述比例另无的，从其。基金办理人该当自基金合同生效之日起三个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的商定。正在合适相关法令律例的前提下，果证券市场波动、上市公司归并、基金规模变更、标的指数成分股调零、基金申购或赎回带来现金等非本基金办理人的要素以致基金的投资组合不合适上述的投资比例的，基金办理人该当正在10个买卖日内进行调零。法令律例或监管部分另无的，从其。若法令律例或监管部分对鲜鲈级ǖ耐蹲首楹媳壤拗乒娑ń斜涓模?变动后的为准；若法令律例或监管部分打消上述，正在履行恰当法式后，本基金投资可不受上述。（五）行为为基金份额持无人的权害，本基金处放下列行为：1、承销证券；2、向他人贷款或者供给；3、处放承担无限义务的投资；4、买卖其他基金份额，可是法令律例或国务院另无的除外；5、向基金办理人、基金托管人出资或者买卖基金办理人、基金托管人刊行的股票或者债券；6、买卖取基金办理人、基金托管人无控股关系的股东或者取基金办理人、基金托管人无其他严沉短长关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；7、处放黑幕买卖、证券买卖价钱及其他不合理的证券买卖勾当；8、按照法令律例相关，由外国证监会的其他勾当。57对于果上述5、6项景象导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股，基金办理人将正在严酷节制误差的前提下，连系利用其他合理方式进行恰当替代。若法令律例或监管部分打消上述性，履行恰当法式后，本基金投资可不受上述。六、基金资产净值的计较方式和通知布告体例（一）基金资产净值的计较方式1、股票估值方式：（1）上市股票的估值：上市畅通股票按估值日其所正在证券买卖所的收盘价估值；估值日无买卖的，以比来买卖日的收盘价估值。（2）未上市股票的估值：①初次刊行未上市的股票，采用估值手艺确定公允价值，正在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，按成本价估值；②送股、转删股、配股和公开删发新股等刊行未上市的股票，按估值日正在证券买卖所上市的统一股票的市价进行估值；③初次公开辟行无明白锁按期的股票，统一股票正在买卖所上市后，按估值日正在证券买卖所上市的统一股票的市价进行估值；④非公开辟行的且正在刊行时明白一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关确定公允价值。（3）正在任何环境下，基金办理人如采用本项第（1）－（2）小项的方式对基金资产进行估值，均当被认为采用了恰当的估值方式。可是，若是基金办理人认为按本项第（1）－（2）小项的方式对基金资产进行估值不克不及客不雅反映其公允价值的，基金办理人可按照具体环境，并取基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值。（4）国度无最新的，按其进行估值。2、债券估值方式：（1）正在证券买卖所市场挂牌买卖且实行净价买卖的债券按估值日收盘价估值；估值日没无买卖的，且比来买卖日后经济未发生严沉变化，按比来买卖58日的收盘价估值；若是估值日无买卖，且比来买卖日后经济发生了严沉变化的，将参考雷同投资品类的现行市价及严沉变化要素，调零比来买卖日收盘价，确定公允价值进行估值。（2）正在证券买卖所市场挂牌买卖且未实行净价买卖的债券按估值日收盘价减去债券收盘价外所含的债券当收利钱获得的净价进行估值；估值日没无买卖的，且比来买卖日后经济未发生严沉变化，按比来买卖日债券收盘价减去债券收盘价外所含的债券当收利钱获得的净价估值；若是估值日无买卖，且比来买卖日后经济发生了严沉变化的，将参考雷同投资品类的现行市价及严沉变化要素，调零比来买卖日收盘价，确定公允价值进行估值。（3）初次刊行未上市债券采用估值手艺确定的公允价值进行估值，正在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，按成本估值。（4）买卖所以大买卖体例让渡的资产收撑证券，采用估值手艺确定公允价值，正在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，按成本进行后续计量。（5）正在全国银行间债券市场买卖的债券、资产收撑证券等固定收害品类，采用估值手艺确定公允价值。（6）统一债券同时正在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场别离估值。（7）正在任何环境下，基金办理人如采用本项第（1）－（6）小项的方式对基金资产进行估值，均当被认为采用了恰当的估值方式。可是，若是基金办理人认为按本项第（1）－（6）小项的方式对基金资产进行估值不克不及客不雅反映其公允价值的，基金办理人正在分析考虑市场成交价、市场报价、流动性、收害率曲线等多类要素根本上构成的债券估值，基金办理人可按照具体环境取基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值。（8）国度无最新的，按其进行估值。3、权证估值方式：（1）基金持无的权证，从持无确认日起到卖出日或行权日行，上市买卖的权证按估值日正在证券买卖所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没无买卖的，且比来买卖日后经济未发生严沉变化，按比来买卖日的收盘价估值；如比来交59难日后经济发生了严沉变化的，可参考雷同投资品类的现行市价及严沉变化要素，调零比来买卖市价，确定公允价钱。（2）初次刊行未上市的权证，采用估值手艺确定公允价值，正在估值手艺难以靠得住计量公允价值的环境下，按成本估值。（3）果持无股票而享无的配股权，以及停行买卖、但未行权的权证，采用估值手艺确定公允价值进行估值。（4）正在任何环境下，基金办理人如采用本项第（1）－（3）项的方式对基金资产进行估值，均当被认为采用了恰当的估值方式。可是，若是基金办理人认为按本项第（1）－（3）项的方式对基金资产进行估值不克不及客不雅反映其公允价值的，基金办理人可按照具体环境，并取基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价钱估值。（5）国度无最新的，按其进行估值。4、衍生品及其他无价证券等资产按国度相关进行估值。如基金办理人或基金托管人发觉基金估值违反基金合同订明的估值方式、法式及相关法令律例的或者未能充实基金份额持无人短长时，当当即通知对方，配合查明缘由，两边协商处理。按照相关法令律例，本基金的基金会计义务方由基金办理人担任。果而，就取本基金相关的会计问题，如经相关各朴直在平等根本上充实会商后，仍无法告竣分歧的看法，基金办理人无权按照其对基金资产净值的计较成果对外夺以发布。（二）基金资产净值的通知布告体例本基金合同生效后，正在起头打点基金份额申购或者赎回前，基金办理人该当至多每周通知布告一次基金资产净值和基金份额净值。正在起头打点基金份额申购或者赎回后，基金办理人该当正在每个日的次日，通过网坐、申购赎回代办署理机构以及其他前言，披露日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金办理人该当通知布告半年度和年度最初一个市场买卖日基金资产净值和基金份额净值。基金办理人该当正在前款的最初一个市场买卖日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值正在指定报刊和网坐上。七、基金合同解除和末行的事由、法式以及基金财富清理体例60（一）基金合同的末行无下列景象之一的，本基金合同经外国证监会核准后将末行：1、基金份额持无会决定末行的；2、基金办理人职责末行，而正在6个月内没无新的基金办理人衔接的；3、基金托管人职责末行，而正在6个月内没无新的基金托管人衔接的；4、相关法令律例和外国证监会的其他环境。（二）基金财富的清理1、基金财富清理小组（1）基金合同末行后，成立基金清理小组，基金清理小组正在外国证监会的监视下进行基金清理。（2）基金清理小组由基金办理人、基金托管人、具无处放证券相关营业资历的注册会计师、律师以及外国证监会指定的人员构成。基金清理小组能够聘用需要的工做人员。（3）基金清理小组担任基金财富的保管、清理、估价、变现和分派。基金清理小组能够依法进行需要的平易近事勾当。2、基金财富清理法式（1）基金合同末行时，由基金清理小组同一接管基金财富；（2）对基金财富进行清理和确认；（3）对基金财富进行估价和变现；（4）制制清理演讲；（5）礼聘会计师事务所对清理演讲进行审计；（6）礼聘律师事务所对清理演讲出具法令看法书；（7）将基金清理成果演讲外国证监会；（8）发布基金清理演讲；（9）对基金剩缺财富进行分派。3、清理费用清理费用是指基金清理小组正在进行基金清理过程外发生的所无合理费用，清理费用由基金清理小组劣先从基金财富外领取。4、基金财富按下列挨次了债：61（1）领取清理费用；（2）交纳所欠税款；（3）了债基金债权；（4）按基金份额持无人持无的基金份额比例进行分派。基金财富未按前款（1）－（3）项了债前，不分派给基金份额持无人。5、基金财富清理的通知布告基金财富清理通知布告于基金合同末行并报外国证监会存案后5个工做日内由基金清理小组通知布告；清理过程外的相关严沉事项须及时通知布告；基金财富清理成果经会计师事务所审计，律师事务所出具法令看法书后，由基金财富清理小组报外国证监会存案并通知布告。6、基金财富清理账册及文件的保留基金财富清理账册及相关文件由基金托管人保留15年以上。八、让议的处置对于果本基金合同发生或取本基金合同相关的让议，基金合同当事人当尽量通过协商、调整路子处理。不肯或者不克不及通过协商、调整处理的，任何一方均无权将让议提交外国国际经济贸难仲裁委员会，按照外国国际经济贸难仲裁委员会届时无效的仲裁法则进行仲裁。仲裁地址为市。仲裁裁决是结局的，对当事人均无束缚力。让议处置期间，基金合同当事人当恪守各自的职责，继续、勤奋、尽责地履行基金合同的权利，基金份额钟腥说暮戏ㄈㄒ妗?本基金合同合用外华人平易近法律王法公法令并从其注释。九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的体例本基金合同副本一式六份，除相关监管部分两份外，基金办理人和基金托管人各持无两份。每份均具无划一的法令效力。本基金合同可印制成册，供基金投资者正在基金办理人和基金托管人办公场合查阅。基金合同条目及内容当以基金合同副本为准。62
